ماده4:تخلفاتی که موجب مجازات انضباطی اشخاص موضوع ماده 3 این دستورالعمل می‏شود به شرح ذیل است: الف – تاخیر در اجرای قوانین و مقررات و یا عدم رعایت مهلت‏های مقرر درخصوص انجام وظایف و مسوولیت‏ها یا ارایه خدماتی که براساس اساسنامه، قوانین یا مقررات مکلف به انجام آن می‏باشد از قبیل؛ 1. تاخیر در ارسال گزارش‏ها، اسناد، اطلاعات و مدارک مورد درخواست سازمان. 2. تاخیر در ابلاغ مقررات، مصوبات، بخشنامه‌ها و اطلاعیه‌ها به اعضا. 3. تاخیر در مطلع‌نمودن یا عدم اطلاع به سازمان درخصوص تشکیل یا برگزاری جلسات مجامع یا هیات مدیره. 4. تاخیر در افشای اطلاعاتی که تشکل خودانتظام به موجب قوانین و مقررات مکلف به افشای آن می‏باشد. ب – نقض، عدم رعایت یا عدم اجرای قوانین، مقررات و یا عدم رعایت مواد اساسنامه از قبیل: 1. اخذ کارمزد یا هزینه خدمات بیش از سقف نرخ‌های مصوب سازمان تحت هر عنوان 2. سرمایه‌گذاری یا فعالیت در امور خارج از موضوع فعالیت 3. اخذ هرنوع درآمد بدون تصویب نوع درآمد 4. پذیرش اوراق بهادار بدون رعایت ماده 30 قانون بازار اوراق بهادار ج – عدم ارسال گزارش‏ها، اطلاعات یا اسناد و مدارک مورد درخواست سازمان و یا عدم افشای اطلاعات یا افشای خلاف واقع و یا ناقص تمام یا قسمتی از اطلاعاتی که تشکل خودانتظام به موجب قوانین و مقررات مکلف به افشای آن می‏باشد. د – محکومیت قطعی به هر یک از جرایم موضوع فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا. تحت عنوان مباشرت یا معاونت. هـ - اجرا یا عدم اجرای آن دسته از تصمیماتی که طبق قوانین و مقررات نیاز به تایید، تصویب، موافقت یا هماهنگی با سازمان دارد بدون رعایت تشریفات مقرر. و – عدم اجرای تصمیمات سازمان درخصوص شرایط احراز و تایید صلاحیت مدیران ارشد بورس‏ها، کانون‏ها، نهادهای مالی و سایر شرکت‏هایی که مجوز خود را از سازمان یا شورا دریافت نمودند.

ماده5:مجازات‏های انضباطی عبارتند از: 1. اخطار کتبی با درج در پرونده 2. توبیخ کتبی با درج در پرونده 3. تعلیق صلاحیت از سمت به مدت شش ماه 4. تعلیق صلاحیت از سمت به مدت یکسال 5. تعلیق صلاحیت از سمت به مدت دو سال 6. سلب صلاحیت تبصره1: مرجع رسیدگی‌کننده با توجه به نوع تخلف، دفعات تکرار و آثار آن، حسب مورد حکم به اعمال یکی از تنبیهات فوق صادر می‏نماید.

ماده6: تکرار اقدامات موضوع ماده 4 این دستورالعمل یا حسب مورد میزان و نوع آثار اقدامات متخلفانه، حسب تشخیص هیات مدیره سازمان، موجب صدور حکم تعلیق یا سلب صلاحیت شخص متخلف از تصدی مدیریت یا عضویت در ارکان تمامی تشکل‏های خودانتظام می‏گردد.

ماده7: رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع این دستورالعمل، مانع رسیدگی و مجازات آنان مطابق قوانین و مقررات دیگر نمی‏باشد.